英國外匯經紀商IKON Finance在高級法院辯護成功,欲重新進入外匯市場

2018-10-12 09:14 未知

2018年10月9日,IKON Finance在英國高等法院為一項3.7億美元的索賠辯護成功。IKON Finance被Simetra Global Assets 和Richcroft Investments這兩家公司指控欺詐,但該指控因證據不足被法官Robin Knowles駁回。

Simetra Global Assets 和Richcroft Investments這兩家公司由希臘著名的詐騙犯George Daskaleas控制。原告主要想將George Daskaleas公司的損失責任轉嫁給IKON Finance。原告指控IKON和其他涉案方在違反信義義務和信托方面負有不誠實的責任,并且堅稱模擬賬戶中的余額代表真實資金。Robin Knowles法官判定原告“在各項指控上皆缺乏實際證據”,被告不存在不誠實行為。Robin還表示被告沒有采用欺騙手段,他們也不是與其他涉案方的共謀者。

IKON Finance不僅解除了指控,而且其新的管理團隊采取的措施滿足FCA在2017年發布的建議要求(簡稱為“VREQ”)。

2016年,英國金融監管局FCA開始對受監管的外匯和價差合約行業進行深入專題審查,對一些缺乏完善反洗錢程序的公司進行處罰,這使許多公司實施更好的程序以減輕金融犯罪。當時IKON Finance組建了一個全新的管理團隊,其中包括Adam Dougall和Richard Parkhouse這兩名董事。新的管理團隊已經成功地實施了新程序,現在IKON Finance滿足FCA在2017年發布的建議要求。

隨著高級法院的判決和滿足VREQ要求,Ikon Finance正準備重返市場,并在未來幾個季度專注于專業和機構客戶。2017年3月,IKON Finance因為缺乏必要的反洗錢系統和控制措施等原因,決定退出零售外匯市場。

Ikon Finance發言人表示:“我們一直認為,那些公司的指控毫無根據。我們很高興高等法院的判決支持了這一觀點......隨著我們重新進入市場,我們將集中精力到機構和專業客戶的在線CFD、外匯和大宗商品交易市場業務上。”

 
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